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非法拍賣及相關(guān)治理措施研究

                 ——以拍賣行業(yè)的外部治理為視角

                （課題組成員：龍翼飛、霍玉芬、邱寶昌）

全面深化經(jīng)濟(jì)體制改革，建設(shè)與市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的社會主義法治國家，是我國邁向文明社會的必由之路。在這一艱難而偉大的歷史進(jìn)程中，運(yùn)用法治的措施規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序，無疑是必然的選擇。基于不同的市場經(jīng)營行為模式而形成的不同行業(yè)，客觀上需要相應(yīng)的法律制度作為保障其正常運(yùn)行的調(diào)控機(jī)制。拍賣行業(yè)也不例外。

在我國市場規(guī)制法律體系中，幾乎所有關(guān)系國計民生、面向不特定公眾以公開市場操作方式進(jìn)行的市場經(jīng)營行為或交易標(biāo)的為特定物或特定行為的均列在了特別行業(yè)之列。

拍賣行業(yè)就是以拍賣這樣一種特定交易方式對稀缺資源、珍貴物品、強(qiáng)制拍賣的物品、難以定價的物品、難以保存的物品、數(shù)量特別巨大的物品，遵循公開、公平、公正原則進(jìn)行公開市場操作的證照齊全的（工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照和國家商務(wù)主管部門頒發(fā)的經(jīng)營許可證）特別行業(yè)。

合法拍賣的反面是非法拍賣，其情形多種多樣，千差萬別。本研究課題擬從拍賣市場的外部環(huán)境治理入手，以拍賣的主體、客體以及拍賣行為為切入點(diǎn)，分析非法拍賣的現(xiàn)狀、表現(xiàn)形式、本質(zhì)特征、危害性及相關(guān)主管部門治理違法拍賣活動的依據(jù)、手段、途徑，并進(jìn)一步提出明確、具體的治理措施和建議，供有關(guān)部門參考或采納。

“永遠(yuǎn)沒有完美的制度，只有比較合適的制度”。本課題旨在探討一個于現(xiàn)階段適合拍賣行業(yè)健康有序發(fā)展的法律制度和外部環(huán)境。

一、非法拍賣的概念

非法拍賣是指沒有法律依據(jù)從事營利性競價買賣。即未經(jīng)行政許可取得拍賣業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)的機(jī)構(gòu)所為的經(jīng)營性拍賣活動，均應(yīng)視為非法（非經(jīng)營性的應(yīng)當(dāng)不在此列）。

簡單的認(rèn)為不是《拍賣法》、《拍賣監(jiān)督管理辦法》、《拍賣管理辦法》等法規(guī)定的具有拍賣資質(zhì)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體所從事的拍賣活動一律視為非法顯然不夠全面也不切實(shí)際。也不符合中央關(guān)于搞活經(jīng)濟(jì)、放開市場、國退民進(jìn)、資源配置最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略要求。因此，所謂非法拍賣活動不僅應(yīng)當(dāng)指違背《拍賣法》、《拍賣監(jiān)督管理辦法》、《拍賣管理辦法》等特別法，也違背《民事訴訟法》、《合同法》、《物權(quán)法》、《反不正當(dāng)競爭法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)管理法》、《證券交易法》、《礦產(chǎn)資源法》等這些具有基本法地位的相關(guān)法律法規(guī)開展的經(jīng)營性競價活動才能叫非法拍賣。

我國清末法學(xué)家沈家本曾言：“法立而不行，與無法等，也未有無法之國而長安久治者也。”

我國《拍賣法》及相關(guān)法規(guī)對非法拍賣作出了明確具體的處罰措施規(guī)定：非法拍賣、非法設(shè)立企業(yè)或拍賣了國家禁止作為拍賣標(biāo)的物的拍品，由國家工商行政管理機(jī)關(guān)處罰非法所得的1至5倍的罰款，屬委托人責(zé)任的，拍賣人可以向其追償，情節(jié)嚴(yán)重的吊銷營業(yè)執(zhí)照。非法設(shè)立企業(yè)是指未經(jīng)許可登記設(shè)立拍賣企業(yè)的由國家工商行政管理機(jī)關(guān)予以取締、沒收非法所得，并可處以拍賣傭金的1至5倍的罰款。非法轉(zhuǎn)讓、出租拍賣經(jīng)營權(quán)的，由省級商務(wù)部門責(zé)令改正，并處以3萬元以下的罰款。拍賣人雇傭未依法注冊的拍賣師的或者其他人員充當(dāng)拍賣師的，由商務(wù)部門，處以所得額1萬元、最高不超過3萬元的罰款。

從拍賣行業(yè)多年的實(shí)踐來看，上述規(guī)定雖然較為具體明確，但現(xiàn)實(shí)中仍然缺乏可執(zhí)行性，究其原因，我們認(rèn)為，主要是隨著近年來網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的廣泛應(yīng)用和各類產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的興起，突破了拍賣法的治理邊界，造成非法拍賣置身于現(xiàn)有拍賣法律法規(guī)的調(diào)整范圍之外。

二、非法拍賣的界定

拍賣方式是一種世貿(mào)組織認(rèn)可的十幾種交易方式之一，在我國運(yùn)用的越來越廣泛。很顯然，沒有拍賣資質(zhì)從事了拍賣活動的一律按照違法從事經(jīng)營活動顯然與現(xiàn)實(shí)距離較大。因此，界定何為違法的拍賣活動就顯得尤為重要了。

非法拍賣是指沒有法律依據(jù)從事營利性競價買賣，這里被稱之為非法的“法”包括全國人大及其常委會制定并通過的法律、國務(wù)院行政法規(guī)、地方性法規(guī)和規(guī)章。現(xiàn)實(shí)中非法拍賣的表現(xiàn)形式暨界定非法拍賣須從主體、客體、行為三個方面進(jìn)行。

（一）拍賣主體即拍賣資質(zhì)非法的界定

也就是作為拍賣法律關(guān)系的拍賣人是否適格的問題。

拍賣人是委托人與競買人的中介人，是依照拍賣法和公司法設(shè)立的從事拍賣活動的企業(yè)法人。現(xiàn)在的焦點(diǎn)問題主要集中在了三個方面：

1、產(chǎn)權(quán)交易所和產(chǎn)權(quán)交易中心是否具備拍賣主體資格問題

現(xiàn)如今的產(chǎn)權(quán)交易所和產(chǎn)權(quán)交易中心既是事業(yè)單位，又有公司的牌子，一套人馬兩個牌子。說它是行政機(jī)構(gòu)又在從事收費(fèi)性的中介活動；說它是企業(yè)行為，又對其中介行為產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)糾紛不承擔(dān)任何法律責(zé)任。他們在不具備拍賣經(jīng)營資質(zhì)的條件下，卻在從事著實(shí)質(zhì)性的拍賣經(jīng)營活動，他們往往既利用具有拍賣企業(yè)資質(zhì)的拍賣公司來開展經(jīng)營，又對拍賣企業(yè)進(jìn)入產(chǎn)權(quán)交易所和產(chǎn)權(quán)交易中心經(jīng)營設(shè)置較為苛刻的條件，對拍賣市場的沖擊很大。很顯然，產(chǎn)權(quán)交易所和產(chǎn)權(quán)交易中心并不具備具備拍賣主體資格，不能獨(dú)立及參與從事經(jīng)營性拍賣活動。

2、網(wǎng)上從事拍賣活動的經(jīng)營者是否具備拍賣主體資格問題

伴隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)與傳統(tǒng)拍賣方式的融合，在互聯(lián)網(wǎng)上從事拍賣活動的經(jīng)營者不斷增多，此類經(jīng)營者的拍賣資質(zhì)問題也是一個焦點(diǎn)。

拍賣合同在法律上應(yīng)定性為民事合同。既然是民事合同，以契約自由為原則，民不告官不究。探討非法拍賣活動的語境應(yīng)當(dāng)在線上線下的經(jīng)營者的經(jīng)營性拍賣活動是否具有拍賣主體資質(zhì)范圍內(nèi)討論，非經(jīng)營性的自然人線上以拍賣的形式處置個人財產(chǎn)的行為不受拍賣法的規(guī)制。其實(shí)，利用網(wǎng)絡(luò)開展的所謂“網(wǎng)絡(luò)競價”、“電子競價”等形式的向最高出價者轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)或權(quán)利的行為，其本質(zhì)、實(shí)質(zhì)都是經(jīng)營性拍賣，所以，線上線下在拍賣的實(shí)質(zhì)上并無任何不同

根據(jù)全國人大法律工作委員會和國家財經(jīng)委的解釋，除自然人處置個人財產(chǎn)的拍賣行為以外，其他主體線上線下的拍賣交易行為只要是經(jīng)營性的一律應(yīng)當(dāng)取得線下的拍賣主體資格。因此可以得出一個結(jié)論：凡是線上線下沒有拍賣企業(yè)或機(jī)構(gòu)證照的經(jīng)營者的經(jīng)營性行為一律視為違法。

3、信用評級或經(jīng)營范圍不夠資質(zhì)要求的拍賣企業(yè)的拍賣活動

對有信用等級或經(jīng)營范圍資質(zhì)要求的拍賣企業(yè)的經(jīng)營行為，如文物、公物、公共資源、礦產(chǎn)資源等拍賣活動，采取搭車拍賣、就高不就低。

現(xiàn)實(shí)中，對于企業(yè)聯(lián)合拍賣的情形，法律也有明確規(guī)定：資質(zhì)高的拍賣企業(yè)就資質(zhì)低的拍賣企業(yè)，搭順風(fēng)車，或在拍賣公告中只列明適格拍賣企業(yè)名稱，有意隱瞞資質(zhì)較低拍賣企業(yè)真實(shí)情況的，其拍賣行為均有可能導(dǎo)致非法拍賣的發(fā)生。

（二）拍賣行為非法的界定

出現(xiàn)問題較多，難以判斷合法與否的拍賣行為主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

1、打著和拍賣企業(yè)合作的幌子欺騙委托人的行為

近些年“服務(wù)”“展覽”“文化”“咨詢”等字樣的一些公司騙拍、騙鑒行為較為突出。均不是正規(guī)拍賣公司所為。

現(xiàn)在缺有針對性的法律依據(jù)對這樣的騙子公司或欺騙性交易行為進(jìn)行處罰，擾亂了拍賣市場的競爭秩序，違背了誠實(shí)守信的市場競爭原則。

2、拍賣公司拍賣轉(zhuǎn)一般性銷售的經(jīng)營行為

拍賣公司拍賣轉(zhuǎn)一般性銷售的經(jīng)營行為是否合法，也希望工商行政管理部門予以明確，也使得受處罰的拍賣企業(yè)罰有法律依據(jù)，心服口服。做到標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，避免拍賣企業(yè)無所適從。

很多原來屬于非法的經(jīng)營行為（如集資、黑車、非法經(jīng)營等）一掛上互聯(lián)網(wǎng)就合法了。原因在于法律有空白和縫隙。

3、欠缺拍賣行為成立要件和前提的經(jīng)營行為

經(jīng)營性拍賣行為受拍賣法律法規(guī)的調(diào)整，其成為民事法律行為即有效的前提是必須具備相應(yīng)的要件和前提。例如，拍賣人沒有發(fā)布拍賣公告、公告期不足法定時間、未展示拍品或展示期不足法定時間、未舉辦拍賣會即行成交、競買人數(shù)少于兩人，等等。這些情形或因拍賣行為欠缺成立要件，或致拍賣行為不具備基本前提條件，從而導(dǎo)致拍賣行為違法。

（三）拍賣標(biāo)的非法的界定

非法拍賣表現(xiàn)形式中還包括拍賣標(biāo)的的非法性，即被通過拍賣方式處置的資產(chǎn)或權(quán)利，系非法利益或處于非法狀態(tài)。例如，明知委托拍賣的標(biāo)的物是贓物的拍賣、明知委托人對標(biāo)的物無處分權(quán)的拍賣、對無產(chǎn)權(quán)證照或無證照辦理路徑的不動產(chǎn)的拍賣，等等，都會因為拍賣標(biāo)的的非法性而導(dǎo)致拍賣活動的非法。

三、厘清非法拍賣的現(xiàn)實(shí)意義

這樣一個選題的確定，不是不允許除拍賣公司以外的別的市場主體參與，而是這個行業(yè)能夠更健康有序的發(fā)展。

（一）非法拍賣的特征

總結(jié)各類非法拍賣活動，它們都具備以下共同特征：第一、所開展的競價、競拍等活動符合拍賣行為成立的一般條件，即通過價格的競爭確定最高出價者為買受人；第二、舉辦拍賣活動的主體不具備拍賣行政許可的資質(zhì)條件，或者拍賣標(biāo)的物系非法利益或處于非法狀態(tài)，或者行為欠缺有效要件或不具備前提基礎(chǔ)；第三、所謂拍賣活動并不依法依規(guī)進(jìn)行，或者選擇對自己有利條款、規(guī)避不利條款的適用。

（二）非法拍賣的危害

目前非法拍賣活動已經(jīng)蔓延到了公物、土地、礦產(chǎn)、特別經(jīng)營權(quán)等公共資源處置、金融資產(chǎn)處置以及罰沒物品、司法執(zhí)行標(biāo)的處理等很多對該類資源具有支配和掌控力的行業(yè)、部門和機(jī)構(gòu)，這些行業(yè)、部門和機(jī)構(gòu)往往利用職業(yè)、職務(wù)優(yōu)勢，以網(wǎng)絡(luò)技術(shù)可以有效抵制暗箱操作等腐敗現(xiàn)象發(fā)生為由，拒絕傳統(tǒng)的拍賣公司或機(jī)構(gòu)參與，轉(zhuǎn)而自行開展拍賣（競拍）或者指定不具備拍賣行政許可資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的拍賣活動。

非法拍賣活動的危害范圍廣泛，社會影響深遠(yuǎn)，后果嚴(yán)重。主要表現(xiàn)在以下方面：一是助長了非法經(jīng)營、破壞了正常的市場經(jīng)濟(jì)秩序和競爭秩序，與依法治國背道而馳；二是為權(quán)利尋租大開方便之門，不利于廉政建設(shè)；三是對國有、集體等公共財產(chǎn)權(quán)利形成侵權(quán)，損害了政府部門等國家權(quán)力機(jī)關(guān)的形象和公信力，也使其執(zhí)法能力在民眾中大打折扣；四是對業(yè)已形成規(guī)模和產(chǎn)業(yè)的拍賣市場的健康成長和拍賣企業(yè)良性競爭和雙贏市場秩序的構(gòu)建不利。

（三）治理非法拍賣活動的緊迫性

拍賣行業(yè)在全國范圍內(nèi)屬于小眾行業(yè)，全行業(yè)年成交額不及社會商品零售總額的4%，但是拍賣行業(yè)在經(jīng)營中卻牽涉了幾乎所有的社會門類，與方方面面發(fā)生著社會關(guān)系，包括法律關(guān)系。拍賣經(jīng)營活動在促進(jìn)社會流通、加速資本周轉(zhuǎn)、快速變現(xiàn)資產(chǎn)、實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)價值最大化，推動國家機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位的廉政建設(shè)等方面具有重要的社會意義。

非法拍賣活動侵蝕著社會的機(jī)體，認(rèn)定和整治非法拍賣活動為法治社會所需要，為反腐倡廉所需要，為拍賣行業(yè)的存在和健康發(fā)展所需要。認(rèn)定和整治非法拍賣活動利于維護(hù)拍賣市場秩序，利于公物、國有資產(chǎn)、公共資源、司法資源的有序處置，利于此類社會財富的保值增值，利于拍賣行業(yè)的健康發(fā)展。

四、治理非法拍賣的立法建議及措施

中共中央十八屆四中全會決議中，明確提出：構(gòu)建法治社會，必須采取社會共治的措施。對非法拍賣活動的理治，建議采取預(yù)防教育與行政執(zhí)法、司法相結(jié)合的綜合治理方式，并建議有關(guān)部門采用如下在具體治理措施：

（一）填補(bǔ)拍賣法律制度中的空白

之所以現(xiàn)在拍賣市場較為混亂的重要原因之一是監(jiān)管不到位，零星法律規(guī)范空白較多。現(xiàn)在的拍賣主體的確認(rèn)實(shí)行先照后證。也就是由工商管理部門發(fā)給營業(yè)執(zhí)照，先確認(rèn)拍賣主體的市場主體資格（但并不意味著有從事特別行業(yè)的特別經(jīng)營權(quán)），再由監(jiān)管部門發(fā)放經(jīng)營許可證。但按照現(xiàn)在工商行政管理部門實(shí)行的“誰許可誰監(jiān)管”，我國行政執(zhí)法的原則是“法無規(guī)定不可為”。所以現(xiàn)在就出現(xiàn)了發(fā)照機(jī)關(guān)不知道拍賣人是否有許可證，發(fā)放許可證的機(jī)關(guān)，又疏于對拍賣市場的監(jiān)管。在現(xiàn)階段行政機(jī)關(guān)的行政行為追究能力很強(qiáng)的大背景下，誰都怕行政越權(quán)、執(zhí)法無據(jù)、日后擔(dān)責(zé)，這便形成了拍賣市場監(jiān)管的空白地帶。因此立法部門應(yīng)當(dāng)明確主管部門之間的監(jiān)管職能。建議：

1、通過立法確定從事拍賣經(jīng)營活動實(shí)行行政許可管理的企業(yè)范圍。

首先明確哪些行業(yè)是屬于特別行業(yè)，需要頒發(fā)行政許可的行業(yè)范圍，作為決定是否授予申請企業(yè)相應(yīng)資質(zhì)的前提條件。

2、對于拍賣行業(yè)建議采取先證后照的審批程序

對需要采取先證后照管理的從事拍賣經(jīng)營活動的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)確定明細(xì)的行政審批程序，以有利于國家行政機(jī)關(guān)對這些企業(yè)的市場監(jiān)管。這些行業(yè)采取的行政審批程序更有利于國家行政機(jī)關(guān)對這些行業(yè)的市場監(jiān)管。

3、拍賣經(jīng)營場所懸掛張貼營業(yè)執(zhí)照和行政許可證

建議線上線下的具有拍賣資質(zhì)的經(jīng)營主體，從事拍賣經(jīng)營活動的一律在拍賣現(xiàn)場和網(wǎng)站顯著位置，張貼、懸掛、展示證照，便于國家工商部門監(jiān)督。無證照的拍賣經(jīng)營活動設(shè)舉報專線。

（二）明確某些從事拍賣活動的機(jī)構(gòu)的性質(zhì)

應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步明確各省成立的產(chǎn)權(quán)交易所和產(chǎn)權(quán)交易中心等機(jī)構(gòu)的性質(zhì)。按照《企業(yè)國有資產(chǎn)管理法》第六條的規(guī)定：國務(wù)院和地方人民政府應(yīng)當(dāng)按照政企分開、社會公共管理職能與國有資產(chǎn)出資人的職能分開、不干預(yù)企業(yè)依法自主經(jīng)營的原則，依法履行出資人職責(zé)。明確具體有怎樣的資質(zhì)才可以在線上線下進(jìn)行拍賣經(jīng)營活動。這樣一個選題的確定，不是不允許除拍賣公司以外的別的市場主體參與，而是是這個行業(yè)能夠更健康有序的發(fā)展

（三）明確有權(quán)查處非法拍賣活動的國家機(jī)關(guān)的職能，構(gòu)建依法行政的拍賣活動監(jiān)管格局

1、工商部門內(nèi)部應(yīng)當(dāng)監(jiān)管職責(zé)明確

工商行政管理部門在查處非法拍賣活動時，應(yīng)當(dāng)規(guī)定明確的監(jiān)管職責(zé)范圍。例如現(xiàn)實(shí)中，有的地方的工商行政管理機(jī)構(gòu)下設(shè)的市場科、執(zhí)法科、執(zhí)法大隊等的職能分工不明確。多頭執(zhí)法。異地拍賣活動的備案制應(yīng)當(dāng)規(guī)定具體的執(zhí)行辦法。現(xiàn)實(shí)是動輒要求多頭備案、動輒進(jìn)行的查抄拍賣標(biāo)的、扣繳傭金所得的事件屢有發(fā)生。備案制應(yīng)當(dāng)明確，上級、下級、旁系、執(zhí)法大隊，使得合規(guī)合法的拍賣企業(yè)無所適從，卻放過了真正的不法拍賣行為（因缺少處罰依據(jù)。）有的地方放的工商行政管理機(jī)關(guān)假稱有人舉報，但私下拍賣企業(yè)給幾千元錢就了事了。

2、稅務(wù)部門在處罰從事違法拍賣活動的企業(yè)時，應(yīng)當(dāng)遵循稅收法定原則。

在北京具有二、三類的藝術(shù)品拍賣資質(zhì)的拍賣公司，可拍一類文物了。但全國超越拍賣企業(yè)經(jīng)營范圍的例如：拍賣轉(zhuǎn)零售、私人洽購；沒有文物藝術(shù)品拍賣資質(zhì)的拍賣了文物藝術(shù)品被查處的拍賣企業(yè)也有不少。

3、非法經(jīng)營活動不能以罰代取締

鑒于目前對市場的監(jiān)管措施多采用的行政罰款方式不僅使不法經(jīng)營者違法成本較低，還容易使其不正當(dāng)?shù)氖袌鼋?jīng)營行為因一次行政處罰就變得合法化了的情形。因此，應(yīng)當(dāng)對無證從事拍賣經(jīng)營活動者，取消其從事市場經(jīng)營活動的主體資格。

（四）通過行政執(zhí)法手段治理違法拍賣活動

加強(qiáng)行政執(zhí)法活動，對非法拍賣活動監(jiān)管的措施使用到位。《拍賣法》、《拍賣管理辦法》、《拍賣監(jiān)督管理辦法》等等一系列法律法規(guī)都對非法拍賣活動規(guī)定了具體的處罰措施，這些措施的規(guī)定對于行政執(zhí)法部門治理非法拍賣活動提供了具體的法律依據(jù)。應(yīng)當(dāng)以這些規(guī)定為基礎(chǔ)，針對拍賣市場具體情況，做好違法違規(guī)個案的處罰，以警示市場同類個體，達(dá)到以點(diǎn)帶面的效果。具體地說，建議工商和商務(wù)等行政部門用足用活以下行政指導(dǎo)和執(zhí)法手段：

工商部門的行政指導(dǎo)和執(zhí)法手段包括：1、針對違法主體發(fā)出“行政指導(dǎo)意見”，指出其違法違規(guī)行為的性質(zhì)和危害，并作出警示性、傾向性指引，促使違法違規(guī)開展拍賣活動的主體及時自覺改正；2、約談違法違規(guī)主體的管理層，對其違法違規(guī)經(jīng)營行為當(dāng)面予以警示，促使其依法改正，具結(jié)保證今后守法經(jīng)營；3、依據(jù)法律法規(guī)作出具體的行政處罰，并執(zhí)行到位。行政處罰可以依據(jù)《拍賣法》、《拍賣監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)，處罰種類包括警告、罰款、吊銷工商執(zhí)照等；4、對損害其他經(jīng)營者利益的非法拍賣活動，如損害他人商譽(yù)、不正當(dāng)競爭等違法違規(guī)拍賣經(jīng)營活動，除作出行政處罰外，可以出具有力證據(jù)等形式支持利益受損者采取刑事控告、民事訴訟等救濟(jì)手段和救濟(jì)措施。

由于今年《拍賣法》修改的要點(diǎn)集中于拍賣經(jīng)營行政許可置后于工商登記，商務(wù)行政部門對于拍賣經(jīng)營的管理和規(guī)范更加側(cè)重于經(jīng)營資質(zhì)的專項許可，所以商務(wù)部門對于非法拍賣活動的行政指導(dǎo)和執(zhí)法手段可以包括： 1、對于未取得拍賣行政許可的企業(yè)，擅自經(jīng)營拍賣業(yè)務(wù)的，建議商務(wù)部門建立“黑名單”制度，在工商部門予以取締后，將其非法拍賣活動記錄在案，若干期限內(nèi)不予拍賣業(yè)務(wù)行政許可；2、對于受到工商部門行政處罰的具備拍賣經(jīng)營資質(zhì)的企業(yè)予以相應(yīng)行政處罰，可以依據(jù)《拍賣法》、《拍賣管理辦法》等法律法規(guī)，處罰種類包括警告、罰款、撤銷行政許可等；3、對于構(gòu)成損害他人商譽(yù)、不正當(dāng)競爭的違法行為以出具有力證據(jù)等形式支持利益受損者采取刑事控告、民事訴訟等救濟(jì)手段和救濟(jì)措施。

（五）通過司法機(jī)關(guān)的執(zhí)法進(jìn)行治理

中國雖非實(shí)施判例法國家，但前期判例對后續(xù)同類案件具有很強(qiáng)的指導(dǎo)和示范效應(yīng)，通過司法裁判形式對非法拍賣活動予以間接治理，一方面會彌補(bǔ)行政治理手段的不足，另一方面對于打擊已發(fā)生實(shí)際損害結(jié)果的非法拍賣活動，修復(fù)合法經(jīng)營主體受損的利益，具有其他治理手段不能實(shí)現(xiàn)的效果。

圍繞加強(qiáng)合法經(jīng)營性拍賣活動的司法保護(hù)，建議拍賣行業(yè)協(xié)會組織積極支持因非法拍賣活動而利益受損的拍賣企業(yè)，對致害責(zé)任主體提起民事訴訟，或者針對損害拍賣行業(yè)集體利益的行為，代表行業(yè)提起公益性質(zhì)民事訴訟。通過司法裁決的形式，對特定個案非法拍賣活動的違法性質(zhì)進(jìn)行司法確認(rèn)，并裁決違法行為主體承擔(dān)民事責(zé)任或者直接予以民事制裁。

（六）拍賣行業(yè)應(yīng)做好拍賣普法教育，預(yù)防違法拍賣活動。

在預(yù)防教育方面，建議采取多主體、多方位、多渠道的拍賣基礎(chǔ)知識、拍賣市場綜合行情的宣傳和普及教育。建議以工商、商務(wù)等政府主管部門、拍賣行業(yè)協(xié)會、企業(yè)，以及涉及拍賣標(biāo)的的主管機(jī)構(gòu)等，作為發(fā)動主體；廣泛利用各類新聞媒體，尤其是主流媒體，確立正確的宣傳導(dǎo)向，分階段、分層次對拍賣業(yè)務(wù)整體以及特定標(biāo)的的拍賣進(jìn)行宣傳，形成嚴(yán)打非法拍賣活動的高壓態(tài)勢，營造加強(qiáng)監(jiān)督管理、規(guī)范拍賣市場的良好氛圍。

需要強(qiáng)調(diào)的是拍賣行業(yè)協(xié)會組織可以在預(yù)防教育方面發(fā)揮重要作用，當(dāng)前涉及拍賣行業(yè)規(guī)范發(fā)展的各項標(biāo)準(zhǔn)蓬勃發(fā)展，它們起到了彌補(bǔ)相關(guān)法律規(guī)范缺失的弊端，對于規(guī)范拍賣行業(yè)自身的發(fā)展和約束業(yè)外非法拍賣活動的蔓延起到了很大作用。因此，建議拍賣行業(yè)協(xié)會組織用足用活現(xiàn)有涉及拍賣行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，并繼續(xù)發(fā)展亟需的標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)的宣貫和實(shí)施考核活動的組織，對于促進(jìn)業(yè)內(nèi)拍賣活動規(guī)范健康發(fā)展，遏制業(yè)外業(yè)內(nèi)非法拍賣活動蔓延將起到重大作用。

同時，拍賣行業(yè)協(xié)會組織可以依據(jù)《拍賣法》關(guān)于監(jiān)督拍賣企業(yè)的授權(quán)，協(xié)同政府主管部門加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)外非法拍賣活動信息的監(jiān)測和收集，為主管部門依法治理提供基礎(chǔ)信息；除此之外，拍賣行業(yè)協(xié)會組織還可以在非法拍賣活動信息披露、協(xié)助管理部門對違法事實(shí)進(jìn)行調(diào)查、向管理部門提出行政處罰建議等方面發(fā)揮作用。

結(jié)   語

治標(biāo)有效才能治本有道。

孟子曰“徒善不足以為政、徒法不足以自行”（出自《孟子.離婁上》），意即只有善德不足已處理國家的政務(wù)，只有法令不能夠使自己發(fā)生效力。意謂治理國家必須把行善政與行政令結(jié)合起來，體現(xiàn)了法的局限性。法除了規(guī)范以外，要真正發(fā)揮法律作用，離不開主體的責(zé)任、法律體制、人們的法律意識和誠信體系的建立等。因此，即便是我們的拍賣法律制度制定的再完備，整個行業(yè)的自律，守法意識的覺醒和維權(quán)意識的加強(qiáng)才是拍賣行業(yè)得以健康發(fā)展和永續(xù)經(jīng)營的必由之路。